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律商联讯风险信息发布《制裁动态》特别版本 分析最近制裁活动

最新图表揭示监管活动的速度和规模之大 造成全球史无前例的合规挑战

23/06/2022

中国 — 律商联讯风险信息(LexisNexis® Risk Solutions)今天发布了《制裁动态》特别版图表的调查结果,重点关注俄罗斯与乌克兰冲突导致的制裁,並分析了重点发行监管机构、欧盟、美国财政部海外资产控制办公室(OFAC)和英国财政部金融制裁执行办公室(OFSI)的制裁数据,以衡量全球对俄罗斯实体制裁的增加对制裁格局的影响,以及对合规专业人士当前和未来的影响。

过去几个月,针对乌克兰持续的局势,加上前所未有的制裁活动,促使监管机构持续实施新的制裁,更新和扩大原有的法规。相关活动的速度和规模没有迹象会在短期内结束,这对合规专业人士造成挑战。根据2022年2月21日至3月31日的数据分析,欧盟、OFAC和OFSI名单共有40次更新,仅与俄罗斯相关的名称更新净数量为2,384次,相比于去年同期所有制裁的新增国家目的地净数量150次。

调查结果显示,监管机构在六周内发布了重要的更新名单,其中许多集中在乌俄冲突的开始,或在一天内更新了几次。这对平常一直面對大规模、高速和复杂挑战的合规专业人员产生了重大影响,因而代表他們須面临更多的制裁警报数量、更新制裁名单流程的额外压力以及繁重警报补救措施。

在过去的几年间,制裁趋势受乌克兰局势的影响,在短短几周内加速,美国、欧盟和英国领导了一条共同制裁战线,加拿大、澳大利亚和新西兰等国紧随其后。许多欧洲国家与欧盟结盟,包括乌克兰、格鲁吉亚、瑞士、挪威、冰岛,以及的巴尔干国家(塞尔维亚除外)。这一系列活动亦在西方国家以外发生,其中日本、韩国和新加坡也实施了类似的制裁。

律商联讯风险信息金融犯罪合规专家Vincent Gaudel表示:「没有人能够预测未来几个月的制裁形势将如何演变,但有关乌克兰局势的监管活动范围已经形成了一场完美的制裁风暴,几乎所有类型的制裁都将限制与个人、公司、飞机、船舶、物品或地点的交易,而遵守这些制裁的重擔則落在私营公司身上。这导致他們需面對巨大,而且不太可能在短时间内消失的合规挑战。这场冲突的影响是全球性,并将对全球贸易和经济产生持续影响,例如供应链和国际贸易关系的长期中断。」

按此下载律商联讯风险信息《制裁动态》图表(只提供英文版本),以了解2022年2月21日至3月31日期间制裁形势的演变。

 

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