23/06/2022
中国 — 律商联讯风险信息(LexisNexis® Risk Solutions)今天发布了《制裁动态》特别版图表的调查结果,重点关注俄罗斯与乌克兰冲突导致的制裁,並分析了重点发行监管机构、欧盟、美国财政部海外资产控制办公室(OFAC)和英国财政部金融制裁执行办公室(OFSI)的制裁数据,以衡量全球对俄罗斯实体制裁的增加对制裁格局的影响,以及对合规专业人士当前和未来的影响。
过去几个月,针对乌克兰持续的局势,加上前所未有的制裁活动,促使监管机构持续实施新的制裁,更新和扩大原有的法规。相关活动的速度和规模没有迹象会在短期内结束,这对合规专业人士造成挑战。根据2022年2月21日至3月31日的数据分析,欧盟、OFAC和OFSI名单共有40次更新,仅与俄罗斯相关的名称更新净数量为2,384次,相比于去年同期所有制裁的新增国家目的地净数量150次。
调查结果显示,监管机构在六周内发布了重要的更新名单,其中许多集中在乌俄冲突的开始,或在一天内更新了几次。这对平常一直面對大规模、高速和复杂挑战的合规专业人员产生了重大影响,因而代表他們須面临更多的制裁警报数量、更新制裁名单流程的额外压力以及繁重警报补救措施。
在过去的几年间,制裁趋势受乌克兰局势的影响,在短短几周内加速,美国、欧盟和英国领导了一条共同制裁战线,加拿大、澳大利亚和新西兰等国紧随其后。许多欧洲国家与欧盟结盟,包括乌克兰、格鲁吉亚、瑞士、挪威、冰岛,以及的巴尔干国家(塞尔维亚除外)。这一系列活动亦在西方国家以外发生,其中日本、韩国和新加坡也实施了类似的制裁。
律商联讯风险信息金融犯罪合规专家Vincent Gaudel表示:「没有人能够预测未来几个月的制裁形势将如何演变,但有关乌克兰局势的监管活动范围已经形成了一场完美的制裁风暴,几乎所有类型的制裁都将限制与个人、公司、飞机、船舶、物品或地点的交易,而遵守这些制裁的重擔則落在私营公司身上。这导致他們需面對巨大,而且不太可能在短时间内消失的合规挑战。这场冲突的影响是全球性,并将对全球贸易和经济产生持续影响,例如供应链和国际贸易关系的长期中断。」
按此下载律商联讯风险信息《制裁动态》图表(只提供英文版本),以了解2022年2月21日至3月31日期间制裁形势的演变。
律商联讯风险信息利用数据和先进分析方案提供各种深入见解,帮助商界和政府机构降低风险和改善决策,惠及全球人士。公司提供的数据及科技解决方案适用于各行各业,包括保险、金融服务、保健和政府。公司总部设于美国乔治亚州亚特兰大市,在世界各地均设有办事处,属RELX (LSE: REL/NYSE: RELX) 一员,后者是为专业和商业客户提供资讯基础及分析和决策工具的全球供应商。有关详情请浏览 LexisNexis Risk Solutions及RELX。