Transformieren Sie Ihr Trade-Compliance-Screening
Straffen Sie Ihre Due Diligence und optimieren Ihre Screeningkosten
Erstaunlicherweise nutzen viele Banken und Nichtbank-Finanzinstitute weiterhin manuelle Screening-Prozesse zur Sicherstellung der Trade-Compliance, obwohl diese zeitaufwändig sind und immer kostspieliger werden. Zudem sind sie völlig unzureichend. Da die Daten aus unterschiedlichen Quellen stammen und in vielen verschiedenen Formaten vorliegen, sind sie häufig fragmentiert und erfordern regelmäßige Aktualisierungen über den gesamten Lebenszyklus der Handelsgeschäfte.
Um das Risikoprofil bei der Finanzierung von Handelsgeschäften verstehen zu können, müssen Sie nicht nur die Detailinformationen der Kunden mit Finanzierungsbedarf und ihrer Gegenparteien berücksichtigen, sondern müssen auch die spezifischen Eckdaten der Handelsgeschäfte, d. h. die Güter, ihr Ziel und ihren Transport im Blick behalten. Unterschiedliche Systeme und manuelle Prozesse bedeuten einen beträchtlichen Aufwand für die Datenprüfung und das Prozessmanagement. Dieser übersteigt bei weitem das Maß an Sorgfalt, das im Rahmen einer manuellen Recherche möglich ist.
Der Einsatz von LexisNexis® Firco Trade Compliance ist in diesem Fall die bessere Lösung und kann die Effizienz Ihres Screenings von Handelsfinanzierungen erheblich steigern.
Vorteile
Firco Trade Compliance ermöglicht es Ihnen, alle Prüfungen im Rahmen des Screenings von Handelsfinanzierungen an einem Ort durchzuführen, ganz gleich, ob es sich um das Screening von Kunden auf das Vorliegen von Sanktionen oder den PEP-Status oder um die Handelsgeschäfte selbst einschließlich der Güter, Standorte und Schiffe handelt. Die Konfiguration der Lösung kann an die einzelnen Datensätze angepasst werden. Außerdem lässt sich eine Priorisierung des Prüfzeitpunkts vornehmen, sodass die Benutzer bei potenziellen Treffern über die Prüfnotwendigkeit benachrichtigt werden. Ship Enforcement Alerts (SEA) erlaubt es Ihnen, eine rasche Prüfung von Schiffen und Häfen auf Sanktionen durchzuführen, damit Ihre Compliance stets gewährleistet bleibt.
Firco Trade Compliance bietet Ihnen die folgenden Vorteile:
- Straffung der Betriebsabläufe – treffen Sie Entscheidungen auf Grundlage der neuesten Daten, reduzieren Sie die Anzahl der Falscherkennungen und setzen Sie die von den manuellen Prüfungen entlasteten Ressourcen für andere betriebliche Aufgaben ein.
- Erleichterte Erfüllung der Compliance-Vorgaben – stellen Sie die Einhaltung von Best-Practice-Standards sicher, nehmen Sie Anpassungen an regulatorische Veränderungen vor und erstellen Sie übersichtliche Audit-Trails als Nachweis für Aufsichtsbehörden.
- Schutz Ihrer Reputation – minimieren Sie Risiken für Ihre Reputation, begrenzen Sie finanzielle Risiken und beschleunigen Sie die Bearbeitung der Handelsfinanzierungsanträge von Kunden.
Merkmale
Firco Trade Compliance ist eine Komplettlösung, die als optionales Modul zu Firco Compliance Link erhältlich ist. Sie ermöglicht es Ihnen, während des gesamten Lebenszyklus von Handelsgeschäften ein automatisches Screening von Kunden, Dual-Use-Gütern, Standorten und für die Beförderung genutzten Schiffen in Bezug auf Sanktionen, politisch exponierte Personen (PEPs) und andere Listen durchzuführen. Eine Lösung für alle Anforderungen!
Die Daten werden konsolidiert und für eine effizientere Gestaltung der Arbeitsabläufe in einer zentralen Ansicht angezeigt. Es sind keine Abfragen in unterschiedlichen Systemen und keine manuellen Vorgänge mehr notwendig, die sich effizienzmindernd auswirken. Stattdessen können Sie auf einfache Weise mehrere Aspekte eines Handelsgeschäfts überprüfen und einen vollständigen Verlauf aller Aktivitäten in einer einzigen Benutzeroberfläche anzeigen.
Firco Trade Compliance erstellt einen vollständigen Audit-Trail, der Folgendes umfasst:
- Getroffene Entscheidungen
- Verwendete Quellen
- Datum der einzelnen Prüfungen
- Zeitpunkt der einzelnen Prüfungen
Der umfassende Audit-Trail erleichtert den Nachweis eines effektiven Risikomanagements und die Einhaltung internationaler Best Practices.
Die Daten in Firco Trade Compliance werden ständig aktualisiert, umfassen erweiterte Listen weltweiter gesetzlicher Regelungen von LexisNexis Risk Solutions mit Tausenden von eindeutigen Identifikatoren und bieten damit noch besseren Schutz vor Organisationen, gegen die Sanktionen verhängt wurden. Diese Listen liefern die umfangreichsten Datenbestände über Sanktionen gegen Schiffe und für das Screening auf Dual-Use-Güter. Unter anderem beinhalten diese Listen kritische Daten zu Schiffen, die nicht vom OFAC bereitgestellt werden, sowie zusätzliche Informationen wie etwa den wirtschaftlich Berechtigten, frühere Namen, die IMO-Nummer, den Heimathafen und den Betreiber.
Die Lösung kann als interaktives Recherche-Tool verwendet oder in Ihre bestehenden Systeme integriert und für Ihre individuellen Datensätze konfiguriert werden.
Laden Sie die Broschüre zu Firco Trade Compliance herunter, um weitere Informationen zu erhalten.