Handelsbestimmungen

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Praktiken zur Einhaltung von Handelsbestimmungen und Ausfuhrkontrollen

Der globale Handel boomt und wird von den Aufsichtsbehörden zunehmend unter die Lupe genommen. In der aktuellen Regulierungslandschaft müssen Unternehmen, die Teil miteinander verbundener globaler Lieferketten sind oder den internationalen Warenverkehr erleichtern - wie Spediteure, Spezialversicherer und Finanzinstitute - mit den Vorschriften der Exportverwaltung Schritt halten. Sie müssen ein komplexes Regelwerk einhalten, das sich sowohl auf Sanktionen als auch auf kontrollierte Güter in verschiedenen Rechtsordnungen bezieht. 

Verantwortliche von Handelsbestimmungen stehen vor vielfältigen und zeitraubenden Herausforderungen:

Identifizierung potenzieller Risiken bei der Einhaltung von Handelsbestimmungen

Identifizierung potenzieller
Risikoprobleme

Trade-Compliance-Teams halten sich über die Vorschriften auf dem Laufenden

mit den Vorschriften auf dem
Laufenden zu bleiben 

Teams, die für Trance Compliance zuständig sind, führen Prüfprotokolle

Aufrechterhaltung von
Prüfpfaden, um behördlichen
Kontrollen zu genügen 

Der Prozess umfasst eine beträchtliche Menge an Datenerfassung und -überprüfung, nicht nur zu Beginn der Reise, sondern in jeder Phase des Handels. Die Compliance-Teams sehen sich auch mit internen Herausforderungen konfrontiert, wie z. B. dem Druck, kürzere Fristen einzuhalten, um Waren so schnell wie möglich von A nach B zu bringen. Hinzu kommt, dass sich die Einfuhr-/Ausfuhrkontrollen und Sanktionsrichtlinien ständig ändern. Die Compliance-Teams für den Handel müssen den Vorschriften und bewährten Verfahren, die von Organisationen wie OFAC und FATF sowie von einzelnen Regierungen gefordert werden, immer einen Schritt voraus sein. Wenn sie dies nicht tun, riskieren sie eine Durchsetzungsmaßnahme, die zu kostspieligen Geldstrafen, Umsatzeinbußen und Rufschädigung führen kann.


Bestimmen Sie die Risikoexposition

Der internationale Handel setzt Unternehmen einer Vielzahl von Risiken und Schwachstellen aus, die möglicherweise das Waschen von Erträgen aus Straftaten und die Finanzierung terroristischer Organisationen betreffen. Da an internationalen Handelsgeschäften in der Regel mehrere Parteien beteiligt sind, kann die Durchführung von Due-Diligence-Prüfungen äußerst komplex sein.

Außerdem ist der internationale Handel in der Regel stark dokumentenbasiert. Das bedeutet, dass die Möglichkeit eines Dokumentenbetrugs besteht, der mit Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und der Umgehung von OFAC-Sanktionen oder anderen Beschränkungen in Verbindung gebracht werden kann. Für Unternehmen ist es eine ständige Herausforderung, uneinheitliche, unformatierte Daten zu digitalisieren und sinnvoll zu nutzen.

Einführung von Verfahren zur Überprüfung von Kunden und Handelspartnern

Bei der Einhaltung von Handelsbestimmungen geht es um mehr als nur um die Überprüfung eines Kunden, Lieferanten oder Handelspartners. Alle beteiligten Parteien müssen die spezifischen Aspekte jedes Handels prüfen, einschließlich der zu versendenden Waren, ihres Bestimmungsortes, ihres Transports und ihrer Handelsfinanzierungsdokumente - und dabei bei jedem Schritt das gleiche Maß an Sorgfalt walten lassen.

Manuelle Verfahren sind unzureichend, vor allem wenn Daten aus verschiedenen Quellen und in verschiedenen Formaten gesammelt werden müssen. Erschwerend kommt hinzu, dass das Screening nicht nur vor dem Handel, sondern auch während des gesamten Lebenszyklus des Geschäfts durchgeführt werden muss.

Dies führt zu einer zusätzlichen Belastung durch die Digitalisierung, Automatisierung und Rationalisierung der Due-Diligence-Prozesse, der Datenprüfung und des Prozessmanagements, um ein Gleichgewicht zwischen den Anforderungen an die Einhaltung der Vorschriften, den Wachstumszielen des Unternehmens und der Rentabilität herzustellen.

Einhaltung der internationalen Handelsbestimmungen für die Überprüfung von Kunden und Geschäften


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