Erfüllen Sie alle Anforderungen für Kunden- und Compliance-Screenings
Komplettlösung zur Automatisierung von Sanktions- und AML-Screenings.
Vorteile
Optimieren Sie die Compliance, senken Sie gleichzeitig die Kosten und bleiben Sie bezüglich der sich ständig ändernden regulatorischen Vorgaben auf dem Laufenden.
Sofortige Benachrichtigung – Sie müssen über Veränderungen des Risikoprofils Ihrer Kunden im Bilde sein, damit Sie entsprechende Vorsorgemaßnahmen ergreifen können. Firco Compliance Link verwendet einen risikobasierten Ansatz zur Problembehebung, um potenzielle Probleme zu erkennen. Einzelnen Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern können Sie je nach Erfahrung und Befugnis entsprechende Verantwortungsstufen zuweisen.
Erläuterung von Screening-Entscheidungen – Sie müssen Fragen von Aufsichtsbehörden oder Auditoren zu Ihren Maßnahmen sicher und fundiert beantworten können. Ein robuster Audit-Trail mit Berichtsfunktionen, einschließlich der Nachverfolgung der bei Treffern ergriffenen Maßnahmen und der erfassten Daten, ermöglicht Ihnen den schnellen Nachweis über den Zeitpunkt, den Ort und die Art und Weise der Durchführung der Prüfungen.
Merkmale
Firco Compliance Link ist skalierbar, flexibel und bietet Optionen für ein automatisiertes und manuelles Screening sowie für das Echtzeit- und Batch-Screening, um den unterschiedlichen Anforderungen jeder Organisation gerecht zu werden:
- Passen Sie die Benutzeroberfläche an, sodass Analysten nur Informationen angezeigt werden, die für ein effizientes Screening relevant sind.
- Minimieren Sie die durch unproduktive Screenings entstehenden Belastungen mithilfe unseres ausgeklügelten Fallmanagements und der Geschäftsregeln.
- Integrieren Sie Ihre Drittsysteme effizient und flexibel mit unserer RESTful API.
- Wählen Sie je nach Budget, internem Know-how und Richtlinien Ihres Unternehmens zwischen einer gehosteten Implementierung oder einer Installation.
Verbessern Sie das Screening mit erweiterten Optionen, die sich nahtlos in Firco Compliance Link integrieren lassen:
- Erweiterte Watchlists – verfeinern Sie Ihre Screening-Anstrengungen im Finanzbereich durch die Auswahl gezielter Warnlisten von Firco Global WatchList® mit optimierter Filterung. Die Listen beinhalten Daten zu Sanktionen, Vorschriften, politisch exponierten Personen (PEPs), reputationsmäßig exponierte Person (REPs) und mehr.
- Screening von Handelsfinanzierungen – decken Sie mit Firco Trade Compliance zusätzlich das Screening von Dual-Use-Gütern sowie die Schiffsverfolgung ab.
- Erweiterte Due-Diligence-Prüfung – stellen Sie eine Verbindung zum Recherche-Tool Online Compliance her, mit dem Sie weitere Untersuchungen in Bezug auf Netzwerke von miteinander verbundenen Unternehmen durchführen können, die mit der Person, dem Unternehmen oder dem Schiff in Zusammenhang stehen, die bzw. das Sie untersuchen.
Im sich stetig wandelnden regulatorischen Umfeld von heute dürfen Sie sich bei Ihrer Herangehensweise an das Thema Compliance nicht zur Selbstgefälligkeit verleiten lassen. Sie müssen hundertprozentig auf Ihren Screening-Prozess vertrauen können. Kommen Sie Ihren Screening-Verpflichtungen in Bezug auf Sanktionen und Anti-Geldwäsche-Bestimmungen mit dieser universellen Allzwecklösung für das Screening mit Leichtigkeit nach.
Nehmen Sie Kontakt mit uns auf, um weitere Informationen zu erhalten.