Transformez votre contrôle de conformité commerciale
Optimisez votre processus d’obligations de vigilance.
Étonnamment, de nombreuses banques et IFNB s'appuient toujours sur des processus de filtrage manuels pour la conformité commerciale, même s'ils prennent du temps et sont de plus en plus coûteux. Ils sont également insuffisants. Les données sont souvent fragmentées, provenant de différentes sources dans une variété de formats, et nécessitent une mise à jour régulière tout au long du cycle de vie du métier.
Pour vraiment comprendre le profil de risque du financement de toute transaction, vous devez examiner non seulement les détails du client demandant un financement et ses contreparties, mais également les détails spécifiques de la transaction : les marchandises, leur destination et leur transport. Des systèmes disparates et des processus manuels signifient une quantité considérable de vérification des données et de gestion des processus, bien plus que ce qui peut être exécuté de manière approfondie avec une recherche manuelle.
Une meilleure solution consiste à utiliser LexisNexis® Firco Trade Compliance, qui peut grandement améliorer l'efficacité de votre filtrage de financement commercial.
Avantages
Firco Trade Compliance vous permet d'effectuer toutes vos vérifications de filtrage de financement commercial en un seul endroit, qu'il s'agisse de filtrer les clients pour les sanctions ou le statut PEP, ou l'activité commerciale elle-même, y compris les marchandises, les emplacements et les navires. La solution peut être configurée pour s'adapter à des ensembles de données individuels et hiérarchiser le temps d'examen en informant les utilisateurs lorsqu'il y a des cas de correspondance potentiels à examiner. Ship Enforcement Alerts (SEA) vous permet de vérifier rapidement les sanctions sur les navires et les ports pour vous assurer de rester en conformité.
Utilisez Firco Trade Compliance pour :
- Rationalisez les opérations : prenez des décisions sur la base des données les plus récentes, réduisez les faux positifs et détournez les ressources des vérifications manuelles vers d'autres tâches opérationnelles.
- Facilitez la conformité : respectez les normes de meilleures pratiques, adaptez-vous aux changements réglementaires et créez une piste d'audit claire à montrer aux régulateurs.
- Sécurisez votre réputation : minimisez le risque de réputation, limitez le risque financier et accélérez le traitement des demandes de financement commercial des clients.
Caractéristiques
Firco Trade Compliance est une solution tout-en-un, disponible en tant que module optionnel de Firco Compliance Link. Elle vous permet de filtrer automatiquement les clients, les biens à double usage, les emplacements et les navires de transport contre les sanctions, les personnes politiquement exposées (PEP) et d'autres listes tout au long du cycle de vie d'une transaction.
Les données sont consolidées et affichées sur un seul écran pour l'efficacité du flux de travail. Inutile de consulter des systèmes disparates et d'effectuer des opérations manuelles qui minent l'efficacité. Vous pouvez facilement vérifier plusieurs aspects d'une transaction et afficher un historique complet de toutes les activités au sein d'une seule interface.
Firco Trade Compliance crée une piste d'audit complète qui comprend :
- Quelles décisions ont été prises
- Quelles sources ont été utilisées
- Dates de chaque contrôle
- Heures de chaque contrôle
Les données de Firco Trade Compliance sont constamment mises à jour et comprennent des listes de réglementations mondiales améliorées de LexisNexis Risk Solutions avec des milliers d'identifiants uniques pour une protection supplémentaire contre les entités sanctionnées. Ces listes fournissent les données les plus complètes sur les sanctions imposées aux navires et le contrôle des biens à double usage. Les informations comprennent des données critiques sur les navires non fournies par l'OFAC et des informations supplémentaires telles que le propriétaire réel, les noms précédents, le numéro OMI, le port d'immatriculation et l'opérateur.
La solution peut être utilisée comme un outil de recherche interactif ou intégrée à vos systèmes existants et configurée pour s'adapter à vos ensembles de données individuels.
Pour plus d'informations, téléchargez la brochure Firco Trade Compliance.