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Edición Especial del Pulso de las Principales Listas de Sanciones: un análisis de la actividad reciente de sanciones

Nueva infografía revela una velocidad y escala significativas de la actividad regulatoria, creando un desafío histórico de cumplimiento

23/06/2022

ATLANTA — LexisNexis® Risk Solutions publicó los hallazgos de una edición especial de su infografía El pulso de las Principales Listas de Sanciones centrada en las sanciones que han surgido debido al conflicto de Rusia contra Ucrania. LexisNexis Risk Solutions analizó los datos de sanciones de los principales reguladores, la Unión Europea (UE), la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) y la Oficina de Implementación de Sanciones Financieras (OFSI, Reino Unido), para medir cuán significativamente ha cambiado el panorama de sanciones a través del aumento de las sanciones globales contra las entidades rusas, así como las implicaciones actuales y futuras para los profesionales del cumplimiento.

La actividad de sanciones sin precedentes en los últimos meses en respuesta a la situación actual en Ucrania ha estimulado a los reguladores a aplicar nuevas sanciones y actualizar y ampliar las regulaciones preexistentes. Es la velocidad y la escala de la actividad que no muestra signos de terminar pronto lo que constituye un desafío para los profesionales del cumplimiento. Con datos analizados desde el 21 de febrero de 2022 hasta el 31 de marzo de 2022, hubo 40 actualizaciones totales en las listas de la UE, OFAC y OFSI, con un recuento neto de más de 2,388 destinos agregados relacionados solo con Rusia, en comparación con 150 adiciones netas de designación para todos los programas de sanciones durante el mismo período del año pasado.

Los hallazgos muestran que los reguladores emitieron actualizaciones significativas de la lista a lo largo del período de seis semanas, muchas concentradas hacia el comienzo del conflicto y, a veces, varias veces en un día. Esto ha tenido implicaciones considerables para los profesionales de cumplimiento que enfrentan un desafío combinado de escala, velocidad y complejidad, ya que lidian con una mayor pila de alertas, presiones adicionales sobre los procesos de actualización de la lista de sanciones y onerosas soluciones de alertas.

Las tendencias de las sanciones observadas en los últimos años se aceleraron en cuestión de semanas en respuesta a la situación en Ucrania. Estados Unidos, la UE y el Reino Unido lideraron un frente común, seguidos por países como Canadá, Australia y Nueva Zelanda. Muchos países europeos se alinearon con la UE, incluidos Ucrania, Georgia, Suiza, Noruega, Islandia y los estados balcánicos, excluyendo a Serbia. Esta actividad se extiende más allá de Occidente con Japón, Corea del Sur y Singapur implementando sanciones similares.

"Nadie puede predecir cómo evolucionará el panorama de las sanciones en los próximos meses, pero el alcance de la actividad de los reguladores con respecto a la situación en Ucrania ya ha dado lugar a una tormenta perfecta de sanciones, desplegando prácticamente todas las tipologías de sanciones para restringir las operaciones con ciertos individuos, compañías, aviones, embarcaciones, artículos o ubicaciones", dijo Vincent Gaudel, experto en cumplimiento de delitos financieros en LexisNexis Risk Solutions. "Si bien los gobiernos están imponiendo estas sanciones y restricciones para cumplir con ciertos objetivos de política exterior, la responsabilidad recae en las empresas privadas para cumplirlas, lo que resulta en desafíos masivos de cumplimiento que es poco probable que desaparezcan pronto. El impacto de este conflicto europeo es global y tendrá un efecto continuo en el comercio y la economía mundiales, con cadenas de suministro y relaciones internacionales experimentando interrupciones a largo plazo".

Consulte aquí la infografía (en inglés) que detalla cómo ha evolucionado el panorama de las sanciones entre el 21 de febrero de 2022 y el 31 de marzo de 2022.

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