Transforme sus controles de cumplimiento de las operaciones comerciales
Optimice sus revisiones de debida diligencia y mantenga bajo control los costos de filtrado
El cumplimiento normativo en el comercio exterior se ha convertido en un punto crítico en los últimos años. Los bancos, las instituciones financieras no bancarias (IFNB) y las corporaciones tienen cada vez más requisitos relacionados con el programa de Conozca a su cliente (KYC por sus siglas en inglés) y la prevención del lavado de activos. Las empresas tienen el deber de estar al día sobre las últimas regulaciones y mantener pistas de auditoría para satisfacer las revisiones regulatorias.
Sorprendentemente, muchas empresas siguen dependiendo de los procesos de investigación manuales para la debida diligencia, a pesar de que consumen demasiado tiempo y son cada vez más costosos, además de ser inadecuados. Los datos normalmente están fragmentados, provienen de diferentes fuentes en una variedad de formatos, y requieren actualización habitual durante el ciclo de vida de la comercialización.
Para comprender realmente el perfil de riesgo en la financiación de cualquier operación comercial, se deben analizar no solo los detalles del cliente que solicita la financiación y sus contrapartes, sino también los detalles específicos de la operación, incluyendo: los bienes, su destino y su traslado. El proceso involucra un volumen considerable de verificación de datos y gestión, mucho más de lo que se puede lograr de manera exhaustiva con una investigación manual.
LexisNexis® Firco Trade Compliance le proporciona una mejor opción para mejorar en gran medida la eficacia de sus procesos de filtrado para el comercio externo.
Beneficios
Firco Trade Compliance es una solución opcional que funciona junto con Firco Compliance Link y le permite realizar todas las verificaciones de sus operaciones comerciales en un solo lugar, ya sea que se trate de filtrar los clientes contra las listas de sanciones o la actividad comercial en sí, incluidos los bienes, ubicaciones y medios de transporte.
Use Firco Trade Compliance para:
- Optimizar operaciones — Tome decisiones en base a los datos más recientes, reduzca los falsos positivos y desvíe los recursos de las verificaciones manuales a otras tareas operativas.
- Facilitar el cumplimiento — Cumpla con las normas de mejores prácticas, adáptese a los cambios en las regulaciones y cree una pista de auditoría clara para presentar a los reguladores.
- Protejer su reputación — Minimice el riesgo reputacional y financiero, y agilice el procesamiento de las solicitudes de financiación de operaciones comerciales de sus clientes.
Características
Firco Trade Compliance es una solución integral. Le permite llevar un control automático de los clientes, los bienes de uso dual, las ubicaciones y los medios de transporte, de acuerdo con las listas de sanciones, personas expuestas políticamente (PEP), y otras listas, durante el ciclo de vida de una actividad comercial. ¡Una solución única que hace todo!
Los datos están consolidados y se visualizan en una única pantalla para aportar eficacia al flujo de trabajo. No es necesario consultar diversos sistemas, ni realizar operaciones manuales que socavan la eficacia. En lugar de ello, puede verificar con facilidad múltiples aspectos de un negocio y visualizar un historial completo de toda la actividad dentro de una única interfaz.
Firco Trade Compliance genera una pista de auditoría completa que incluye:
- las decisiones que se han tomado;
- las fuentes que se han utilizado;
- las fechas de cada verificación;
- los horarios de cada verificación.
Nueva actividad marítima mejorada
Para comprender el ciclo de vida completo de un intercambio comercial, necesita visibilidad de los viajes de las embarcaciones y las interacciones a lo largo del camino. Con nuestra última versión de Firco Trade Compliance,
reciba alertas de entrada en puerto y anclaje, así como de posibles transferencias de buque a buque, incluidos
los nombres de los buques, la ubicación y el tipo de transferencia. Esta solución también ofrece alertas de anomalías
del transpondedor AIS ("actividad oscura") y de la posible actividad que tenga lugar durante los periodos oscuros.
Firco Trade Compliance también ofrece un historial completo de las embarcaciones, con 10 años de datos que
incluyen los movimientos de los buques, entrada en puerto, fondeo y salida, transferencias de buque a buque y
actividad oscura.
Los datos de Firco Trade Compliance se optimizan, actualizan y reformulan con frecuencia. La solución se puede operar como una herramienta de búsqueda interactiva o se puede integrar en sus sistemas existentes y configurar para adaptarse a su conjunto de datos individuales.
Para más información, solicite nuestro folleto de Firco Trade Compliance.
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