Exigences de contrôle de conformité des clients et des transactions
Solution unique pour automatiser les sanctions et le filtrage.
Avantages
LexisNexis® Firco Compliance Link automatise votre processus de conformité en ligne. Tout ce dont vous avez besoin se trouve sur une plate-forme unique et complète pour une efficacité et une simplicité inégalées. Optimisez la conformité tout en réduisant les coûts et en restant à jour avec l'environnement réglementaire en constante évolution.
Optimisez l'évaluation des sanctions et du risque de blanchiment d'argent : examinez les clients, les fournisseurs, les relations avec des tiers, les transactions financières et les activités commerciales par rapport à l'ensemble des données sur la criminalité financière.
Recevez des notifications immédiates : lorsque le profil de risque d'un client change, vous devez le savoir pour pouvoir prendre des mesures préventives. En appliquant une approche de remédiation basée sur les risques, Firco Compliance Link détecte les problèmes potentiels. Ensuite, vous pouvez attribuer un niveau de responsabilité à chaque membre du personnel en fonction de son expérience et de son autorité.
Expliquez les décisions de filtrage : vous devez avoir confiance en vos réponses lorsque vous répondez aux questions posées par les régulateurs ou les auditeurs concernant vos actions. Une piste d'audit robuste avec des capacités de rapport, y compris le suivi de l'activité sur les correspondances et toutes les données saisies, vous permet de démontrer rapidement quand, où et comment vous avez effectué des vérifications.
Recevez des notifications immédiates : lorsque le profil de risque d'un client change, vous devez le savoir pour pouvoir prendre des mesures préventives. En appliquant une approche de remédiation basée sur les risques, Firco Compliance Link détecte les problèmes potentiels. Ensuite, vous pouvez attribuer un niveau de responsabilité à chaque membre du personnel en fonction de son expérience et de son autorité.
Expliquez les décisions de filtrage : vous devez avoir confiance en vos réponses lorsque vous répondez aux questions posées par les régulateurs ou les auditeurs concernant vos actions. Une piste d'audit robuste avec des capacités de rapport, y compris le suivi de l'activité sur les correspondances et toutes les données saisies, vous permet de démontrer rapidement quand, où et comment vous avez effectué des vérifications.
Caractéristiques
Évolutif et flexible, Firco Compliance Link offre des options de filtrage automatisé, manuel, en temps réel et par lots pour répondre aux différents besoins de chaque organisation :
- Adaptez l'interface utilisateur en permettant aux analystes de ne voir que les informations pertinentes nécessaires à un filtrage efficace.
- Minimisez le fardeau d'un filtrage improductif grâce à notre gestion de cas sophistiquée et à nos règles commerciales.
- Intégrez vos systèmes tiers de manière efficace et flexible avec notre API RESTful.
- Choisissez parmi une implémentation hébergée ou installée en fonction du budget de votre organisation, de l'expertise interne et des politiques internes.
Améliorez le filtrage grâce à des options avancées s’intégrant de manière transparente à Firco Compliance Link :
- Listes de surveillance avancées : améliorez vos performances de contrôle financier en sélectionnant des listes de mises en garde ciblées optimisées par filtrage issues de Firco Global WatchList®. Ces listes comprennent des données sur les sanctions, les réglementations, les personnes politiquement exposées (PPE), les personnes exposées de par leur réputation (PER), et bien davantage.
- Analyse du financement des opérations commerciales : ajoutez Firco Trade Compliance pour assurer également l’analyse des biens à double usage et le suivi des navires.
- Vérifications préalables renforcées : connectez-vous à Online Compliance, un outil de recherche permettant de faire des recherches plus poussées sur les réseaux d’entités interconnectées liées à la personne, l’entreprise ou le navire que vous examinez.
Dans l'environnement réglementaire en constante évolution d'aujourd'hui, vous ne pouvez pas être complaisant dans votre approche de la conformité. Vous avez besoin de 100% de confiance dans votre processus de filtrage. Désormais, vous pouvez facilement répondre aux exigences en matière de sanctions et de filtrage AML grâce à une solution de filtrage universelle tout-en-un.
Cliquez ici pour en savoir plus.