Filtrado de listas restrictivas

 
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Maximice la eficiencia del filtrado de listas restrictivas  y minimice los falsos positivos

Analítica avanzada y acceso a más de 1.700 listas restrictivas para un filtrado exhaustivo.
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Un mayor cumplimiento normativo y unas relaciones más inteligentes con los clientes comienzan con una estrategia de filtrado de  listas restrictivas totalmente integrada.

Un filtrado eficaz de listas restrictivas requiere tecnología de vanguardia, inteligencia global sobre riesgos y flujos de trabajo personalizados.

LexisNexis® Risk Solutions ofrece una solución configurable e integral para el filtrado inicial y el monitoreo continuo.

Nuestras soluciones combinan datos fiables y actualizados de listas restrictivas con potentes herramientas para optimizar las operaciones, garantizar el cumplimiento normativo y mejorar la toma de decisiones.

Descubra cómo podemos ayudarle

Nuestras soluciones de filtrado de listas restrictivas ayudan a:

 

Icono de línea de corriente
Optimizar los flujos de trabajo de filtrado de clientes y transacciones
Icono de la Tierra
Garantizar el cumplimiento de los requisitos normativos globales
 Icono de lista de verificación
Equilibrar los requisitos de cumplimiento normativo con una adquisición fluida de clientes
 Icono de búsqueda de personas
Minimizar los falsos positivos y las ineficiencias operativas
 Icono de escudo con marca de verificación
Mejorar la eficacia de los procesos de cumplimiento normativo y gestión de clientes

Filtrado y monitoreo más inteligentes en cada etapa del ciclo de vida del cliente

Nuestras soluciones de filtrado de listas restrictivas van más allá de los datos para ofrecer un ecosistema de cumplimiento normativo integral. Al integrar más de 1.700 listas restrictivas con tecnología de filtrado líder en la industria y analítica avanzada, ofrecemos filtrado y monitoreo más ágiles y precisos en cada etapa del ciclo de vida del cliente.

Nuestro enfoque integral garantiza la eficiencia operativa mientras fortalece los esfuerzos de cumplimiento normativo en los puntos de contacto críticos con los clientes, incluyendo:

Icono de portátil

Sanciones y cobertura normativa

Lista restrictiva amplia y continuamente actualizada e información sobre sanciones para respaldar el cumplimiento de normativas como la Ley PATRIOT de EE. UU., las directivas contra el lavado de activos (PLA) y las sanciones de la OFAC.
Icono de búsqueda de documentos

Tecnología de filtrado flexible y escalable

Tecnología de filtrado configurable que se adapta a las tolerancias de riesgo específicas de su empresa y a su crecimiento.
Icono de advertencia

Datos específicos de listas restrictivas procedentes de fuentes gubernamentales

Cobertura concentrada de listas de registro centradas en cuestiones específicas de riesgo y cumplimiento normativo, elaboradas a partir de diversas fuentes gubernamentales.
Icono de actualización

Flujos de trabajo y monitoreo automatizados para el cumplimiento normativo

Flujos de trabajo automatizados para evaluaciones iniciales, monitoreo continuo y debida diligencia mejorada.

Datos y tecnología de filtrado líderes en el sector

Nuestras soluciones marcan la pauta en materia de inteligencia de riesgos internacional, proporcionando información detallada sobre personas y entidades de alto riesgo. Combinamos la tecnología con la inteligencia humana para ofrecer datos estructurados que permiten automatizar la toma de decisiones y acelerar los flujos de trabajo. Nuestra inteligencia de riesgos global se actualiza continuamente gracias al trabajo de más de 450 investigadores.
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Aumente la eficiencia del filtrado y el monitoreo continuo

Icono de rascacielos

Empresas estatales

Datos privados sobre entidades vinculadas al gobierno y sus altos funcionarios.
Icono de persona políticamente expuesta

Personas políticamente expuestas (PEP)

Perfiles completos de los PEP, sus familias y asociados.
Icono de noticias

Noticias negativas en medios de comunicación

Información procedente de más de 30.000 fuentes de noticias globales sobre personas vinculadas a actividades ilícitas.
Icono de información

Listas de sanciones

Cobertura de organismos y listas de sanciones globales, acciones de ejecución de la ley y entidades relacionadas, incluyendo OFAC, UE, ONU y HMT.
Icono de datos

Acciones de ejecución de la ley

Información procedente de más de 1.700 fuentes coercitivas de todo el mundo, como la FDA, el HHS, la SEC, el FBI y la FCA del Reino Unido.
Icono de rompecabezas

Datos de registros

Cobertura concentrada de listas de registros centrada en cuestiones específicas de riesgo y cumplimiento normativo, elaborada a partir de diversas fuentes gubernamentales.

Cómo funcionan nuestras soluciones

Icono de portátil de búsqueda

Filtrado inicial de las listas restrictivas

Utilice tecnología robusta para comparar los registros de los clientes y las transacciones financieras con una base de datos global y exhaustiva de listas restrictivas, identificando con precisión los perfiles de alto riesgo.
Icono de persona de actualización

Monitoreo continuo

Las actualizaciones en tiempo real garantizan que su organización reciba alertas sobre nuevos riesgos en cualquier etapa del ciclo de vida del cliente.
Icono de marca de verificación

Toma de decisiones basada en datos

Aproveche las actualizaciones en tiempo real del filtrado de sanciones para descubrir riesgos emergentes en cada etapa del ciclo de vida del cliente. Aproveche la información global sobre riesgos seleccionada para mejorar las auditorías, las investigaciones y los flujos de trabajo de cumplimiento normativo.

Herramientas fiables de filtrado y debida diligencia

Nuestra tecnología innovadora cuenta con la confianza de empresas y organismos gubernamentales de todo el mundo para optimizar los flujos de trabajo de cumplimiento normativo y reducir las cargas operativas. Soluciones como LexisNexis® Bridger Insight® XG, LexisNexis® WorldCompliance™ Data, LexisNexis® Firco™ Compliance Link y LexisNexis® Firco™ Continuity ofrecen funcionalidades sólidas de filtrado y se integran a la perfección en los flujos de trabajo existentes.

Estas herramientas simplifican tareas como la incorporación de clientes, la debida diligencia mejorada y el monitoreo continuo mediante la automatización de procesos de gran volumen. La tecnología de aprendizaje automático integrada prioriza las alertas procesables, lo que permite a los equipos centrarse en los riesgos críticos y minimizar el tiempo dedicado a resolver falsos positivos.

Ya sea para realizar miles de filtrados de transacciones diarios o para preparar auditorías, nuestra tecnología se adapta para satisfacer la escala y la complejidad de sus requisitos de cumplimiento normativo.
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Soluciones efectivas para la prevención de delitos financieros deben contar con:

Prevención de lavado de activos (PLA/PLD)
Lucha contra el soborno y la corrupción
Debida diligencia del cliente
Evaluación de riesgos de clientes y proveedores
Conozca a su cliente
Monitoreo proactivo
Cumplimiento efectivo del comercio exterior

Preguntas frecuentes

El filtrado de listas restrictivas consiste en cruzar datos de personas y entidades con listas de sanciones, listas de personas políticamente expuestas (PEP) y bases de datos de noticias negativas en medios de comunicación para identificar actividades de alto riesgo o sospechosas.

Sí, el filtrado de sanciones es un componente fundamental del filtrado de listas restrictivas. Garantiza que no se realicen negocios con personas o entidades sujetas a restricciones impuestas por autoridades internacionales como la OFAC, la ONU y la UE.

El software de filtrado de sanciones es una herramienta especializada que automatiza el proceso de filtrado de clientes y transacciones en relación con las listas de sanciones, lo que reduce el esfuerzo manual y garantiza el cumplimiento de las normativas globales contra el lavado de activos.

El proceso de filtrado PLA (prevención de lavado de activos) consiste en cruzar los datos de los clientes, proveedores o transacciones con las listas restrictivas globales para identificar posibles riesgos relacionados con el lavado de dinero u otras actividades ilícitas.

El filtrado de sanciones en la lucha contra el lavado de activos consiste en cruzar los datos de entidades con las bases de datos de sanciones para detectar a las personas vinculadas a delitos financieros o terrorismo y garantizar el cumplimiento de estrictas obligaciones normativas.

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